D。经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
56。上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。
A。0。1％
B。0。5％
C。1％
D。1。5％
57。通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应予（ ）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A。N＋1
B。N＋2
C。N＋3
D。N＋4
58。下列计算中国结算上海分公司结算参与人T＋1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（ ）。
A。可用余额=账户余额＋（T＋1应收应付资金净额）…冻结金额…最低备付限额
B。可用余额=账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）…冻结金额…最低备付限额
C。可用余额=账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）…冻结金额
D。可用余额=账户余额＋（T＋1应收应付资金净额）…冻结金额
59。中国结算上海分公司在（ ）进行T日交易的资金交收。
A。T＋0日16：00
B。T＋1日16：00
C。T＋0日l7：00
D。T＋1日17：00
60。下列说法正确的是（ ）。
A。上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B。上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行 “净额交收”制度
C。上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
D。上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61。目前，金融期货的主要类型有（ ）。
A。外汇期货
B。利率期货
C。国债期货
D。股权类期货
62。关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（ ）。
A。无形席位采用场内报盘方式
B。根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
C。有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D。无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷
63。证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
A。存款账户
B。证券账户
C。资金账户
D。交易账户
64。以下需办理席位变更的原因有（ ）。
A。公司更名
B。更换席位使用单位
C。公司股东变动
D。营业部迁址
65。按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为（ ）等类别。
A。美式权证 B。欧式权证
C。中式权证 D。百慕大式权证
66。证券交易市场的作用主要体现在（ ）。
A。为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B。为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C。实施公开、公正和及时的信息披露
D。提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
67。在我国，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件（ ）。
A。自有资金不少于人民币5亿元
B。自有资金不少于人民币2亿元
C。具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D。主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
68。关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
A。股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0％
B。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
C。债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0％
D。债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
69。我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。
A。首次公开上市发行的股票
B。增发上市的股票
C。暂停上市后恢复上市的股票
D。连续竞价阶段交易的股票
70。连续竞价时，成交价格的确定原则为：（ ）
A。最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
B。卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
C。买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
91。业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。
A。制度不全
B。管理不善
C。控制不力
D。系统监控失效
92。融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。
A。在交易所上市交易满3个月
B。融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
C。股东人数不少于5000人
D。近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
93。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（ ）。
A。T＋1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120％的证券
B。提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
C。通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施
D。根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
94。全国银行间同业拆借中心开办了（ ）等债券的回购业务。
A。国债
B。企业债
C。政策性金融债
D。融资券
95。全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（ ）。
A。有利于降低利率风险
B。有利于合理确定债券和资金的价格
C。有利于金融市场的流动性管理
D。有利于债券交易方式的创新
96。在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。
A。融入资金方
B。出质债券方
C。融出资金方
D。卖出回购方
97。上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。
A。履约金比率由交易所确定
B。是否引入保证金或保证券由交易双方协商
C。履约金到期归属按规则判定
D。违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
98。中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）。
A。印花税
B。证管费
C。佣金
D。交易经手费
99。下列关于ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收说法正确的是（ ）。
A。ETF份额的申购、赎回必须用组合证券
B。ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则
C。ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度
D。若资金交收账户中的资金足额，那么中国结算上海分公司对该结算参与人的ETF份额、组合证券暂不予交收
100。基金认购方式可分为（ ）。
A。网上现金认购
B。网上组合证券认购
C。网下现金认购
D。网下组合证券认购
三、判断题（本大题共60小题，每小题0。5分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。
101。有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。 （ ）
102。期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （ ）
103。对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。 （ ）
104。回购交易更多地具有短期融资的属性。 （ ）
105。证券交易所的总经理由证券交易所的会员大会任免。 （ ）
106。金融期货合约是一种非标准化协议。
107。在证券交易市场发展的早期，店头市场（又称“柜台市场”）是场外交易市场的主要形式。
108。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
109。竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5％，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10％。 （ ）
110。在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。 （ ）
111。同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。 （ ）
112。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。 （ ）
113。国债交易计息原则是“既算头也算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天也计算利息。 （ ）
114。证券交易所内的证券交易按“时间优先、价格优先”原则竞价成交。 （ ）
115。无论买入或卖出，股票（含A。B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日平均价格的涨跌幅度不得超过10％。 （ ）
116。在上海证券交易所，封闭式基金的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。 （ ）
117。在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 （ ）
118。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0。001元人民币。 （ ）
119。在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）
120。如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）
121。上市开放式基金场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。 （ ）
122。当日买进的权证，当日不能卖出。 （ ）
123。选择交易方式的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依——定的时间、条件自主决定。
124。编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。
125。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。
126。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报不再有效。 （ ）
127。一级交易商必须具备做市能力。 （ ）
128。交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 （ ）
129。深圳证券交易所有关规定多个集合资产管理计划可共同使用1个交易单元。
130。证券公司可通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共