可以暂不向违约参与人交付其买入的证券或应收的资金，并在必要时对暂不交付的资金或证券进行处置，从而控制和化解本金损失的风险。证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后并不能杜绝信用风险的发生，但可以大大提高结算系统的风险管理能力，是保证结算系统基础稳固的客观要求。故C选项错误。
35．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有【】。
A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率
C．在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果
【答案解析】答案为AB。在标准券折算率计算过程中应首先考虑违约风险防范。故C选项错误。标准券折算率由证券登记结算机构负责计算，由证券登记结算机构、证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统、网站联合发布。故D选项错误。
36．逆回购方是指在债券回购交易中【】。
A．融入资金的一方
B．融出资金的一方
C．将债券质押的一方
D．获得债券质权的一方
【答案解析】答案为BD。债券回购交易是指债券持有人（正回购方）在卖出一笔债券、融入资金的同时，与买方（逆回购方）协议约定于某一到期日再以事先约定的价格将该笔债券购回的交易方式。正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
37．投资咨询服务中需要防止的行为有【】。
A．诱使客户进行不必要的证券买卖
B．介绍技术分析软件使用方法
C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D．对证券市场走势发表肯定性意见
【答案解析】答案为AD。B、C选项为投资咨询服务的服务内容。
38．下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有【】。
A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B．恶意操纵债券交易价格
C．交易双方自行确定回购利率
D．制造并提供虚假资料和交易信息
【答案解析】答案为ABD。《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：（1）擅自从事借券、租券等融券业务；（2）擅自交易未经批准上市债券；（3）制造并提供虚假资料和交易信息；（4）恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；（5）不遵守有关规则或协议并造成严重后果；（6）违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；（7）其他违反本办法的行为。
39．下面有关清算的解释，正确的是【】。
A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
【答案解析】答案为ABCD。清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。清算一般包括两种方式，一种是分别计算每笔交易的全额或逐笔清算方式；另一种是将某一时期内每一债券的所有交易进行轧差，计算出多头或空头头寸的净额清算方式。
40．客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是【】。
A．客户的年龄
B．客户的职业
C．家庭固定资产状况
D．家庭年收入
【答案解析】答案为CD。客户分析主要包括：（1）客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；（2）资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；（3）投资风险收益特征分析等。
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