证券考试基础知识 历年真题辅导1- 第2节

　　A　10％　B　20％　C　30％　D　40％

　　53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—_____批准。

　　A　发行审核委员会　B　董事会　C　股东大会　D　证券交易所

　　54、贴现债券通常在票面上______，是一种折价发行的债券。

　　A　不规定利率　B　规定利率　C　不标明折价率　D　标明折价率

　　55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________。

　　A　发行方式　B　流通发行　C　券面形式　D　付息方式

　　56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是______。

　　A　保证公司债券　B　参与公司债券　C　信用债券　D　建业债券

　　57、公司申请其股票上市应有____记录。

　　A最近3年连续盈利　B　3年盈利　C　5年盈利　D　最近5年连续盈利

　　58、扬基债券的面值的货币单位为_____。

　　A　美元　B　日元　C　发行国货币　D　国际货币单位

　　59、对公司增加或减少注册资本，应由_____作出决议。

　　A全体股东　B　股东大会　C　监事会　D　董事会

　　60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于______人民币。

　　A　20万　B　30万　C　40万　D　50万

#p#？？？？？？#e#

　　61、　公司应当在每个会计年度的前6个月结束后_____日内编制完成中期报告。

　　A　30　B　45　C　60　D90

　　62、　我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60％的净资产　投资于股票，它至少要购买_____家上市公司的股票。

　　A。　10家　B　8家　C　6家　D　12家

　　63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于________人。

　　A　1000　B　10000　C　2000　D　20000

　　64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于_c____的行为。

　　A　内幕交易　B　操纵市场　C　欺诈客户　D　虚假陈述

　　65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对______的补偿。

　　A　信用风险　B　通胀风险　C　利率风险　D　经营风险

　　66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是______。

　　A　是法人

　　B　以营利为目的

　　C　设立须经国务院证券监督管理部门批准

　　D　为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

　　67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为__D____。

　　A　财政部和中国证监会

　　B　国有资产管理局和中国证监会

　　C　国务院和中国证监会

　　D　司法部和中国证监会

　　68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由___C__推荐并向中国证监会申报。

　　A　另一家上市公司　B　证监会的当地派出机构　C　主承销商　D　承销团

　　69、下列行为方式不属于操纵市场的为__C____。

　　A　虚买虚卖　B合谋　C　内幕交易　D　连续交易操纵

　　70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权_D______。

　　A　制定公司的经营方针和投资方案

　　B　制定公司的基本管理制度

　　C　执行股东大会的决议

　　D　对公司增发新股作出决定

来源地址：//。zqsac。　
　　　　　　　　　　　　　　　　//。zqcyzg
　　　　　　　　　　　　　　　　//。yhks8。