6识记7垄断是少数大企业为获取垄断高额利润而联合起来，对某个或几个部门的产品生产和销售市场实行控制或独占。垄断是垄断资本主义最基本的特征，是垄断资本主义的实质。
2垄断的形成
【识记、领会】垄断的形成经历了两个步骤，第一步是自由竞争导致生产和资本集中，第二步是生产和资本集中发展到一定程度导致了垄断的产生。
生产集中是指生产资料和劳动力日益集中到少数大企业手中，这些大企业的生产在本部门中占有越来越大的比重。自由竞争是导致生产和资本集中的强有力的杠杆。
生产集中是垄断形成的物质基础，垄断是生产集中发展到一定程度的必然产物。这是因为：
（1）当一个部门的生产集中在少数大企业手里时，少数大企业达成一致的垄断协议比较容易，从而为垄断的形成提供了可能性。
（2）当一个部门的生产集中在少数大企业手里时，少数大企业为了避免在竞争遭受重大损失乃至两败俱伤，也有必要联合起来，形成垄断，从而产生了垄断的必要性。
垄断取代自由竞争，标志着资本社会化的进一步发展：资本占有形式从股份资本发展为垄断资本，企业组织形式从一般股份公司经营发展为垄断集团经营；企业生产经营目的也从获取平均利润和超额利润转为获取高额垄断利润。这一切说明，垄断的形成，实际上是资本主义生产关系在资本主义生产方式内的进一步调整。（三）垄断成为资本主义的重要经济基础
1垄断资本主义所呈现的基本经济特征表明垄断已成为资本主义的重要经济基础
【识记、领会】随着垄断的产生和资本主义发展由自由竞争时期进入到垄断时期，资本主义在其社会经济生活的各个领域内都呈现出一系列与垄断密切相关的重要特征，列宁将其概括为以下五个方面：
（1）垄断组织在经济生活中起决定作用
垄断资本的统治，是通过一定的垄断组织实现的。垄断组织的主要形式有短期价格协定，在生产部门内瓜分市场、规定产量和价格的卡特尔，联合采购原材料和销售产品的辛迪加，统一掌管参加企业的业务和财务、独立进行经营活动的托拉斯，以实力雄厚的大公司为核心的不同部门企业结成联合集团的康采恩等。这些垄断组织已成为经济生活的主体。
（2）在金融资本的基础上形成了金融寡头的统治
①银行业垄断的形成和银行的新作用
6领会7在工业生产集中和形成垄断的基础上，银行业经历了与工业部门相似的两个步骤，也在集中和形成垄断。银行业的集中和垄断，使银行和工业的关系发生了根本变化，银行对工业企业的渗透力和控制力空前提高，银行由普通的信贷中介人变成了万能的垄断者。这便是银行的新作用。
②金融资本及其形成途径
6领会7垄断的银行资本和垄断的工业资本融合起来，便形成金融资本。金融资本是现代资本主义国家占统治地位的垄断资本形式。
金融资本形成的主要途径包括：一是加强信贷联系，即垄断的大银行和垄断的大工业企业之间长期的固定的巨额资金信贷；二是加强资本联系，即彼此向对方领域投资，参股和控股；三是加强人事联系，即互相派人兼任对方的重要职务。
③金融寡头及其统治途径
6领会7金融寡头是指掌握金融资本，控制国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头是现代资本主义国家事实上的主宰者。
金融寡头在经济上的统治主要是通过“参与制”，即通过层层参股的方式来控制越来越多的企业的方式来实现的，在政治上的统治则是通过与政府的“个人联合”的方式实现的。
（3）资本输出有了特别重要的意义
①资本输出
6识记7资本输出是资本主义国家的政府、资本家或资本家集团，为了获取高额利润和利息以及其它利益而对国外进行投资或贷款。
②资本输出对金融资本的特殊重要意义
6领会7资本输出之所以对于金融资本来说具有特别重要的意义，这是因为：
第一，随着垄断的形成，金融资本攫取了大量利润，积累了巨额货币资本，急需为其寻找出路。但是国内利润率较高的部门已被垄断组织控制完毕，具有较高的进入成本。这样，大量的过剩资本急需到国外寻找投资场所，攫取高额利润，并带动其商品输出、垄断原料来源。
第二，殖民地和附属国经济落后，各种生产要素价格低廉，且资本有机构成低，因此利润率比较高；而且资本主义的发展已经把这些国家卷入了世界市场范围，使其商品经济和基础设施都有所发展，具备了相应的投资条件。因此殖民地和附属国为资本输出提供了有利的场所。
因此，资本输出对金融资本就有了特别重要的意义并迅速发展起来。
③资本输出的形式
6识记7资本输出的主要形式包括：借贷资本输出和生产资本输出。
④资本输出的后果
6领会7第一，金融资本借资本输出获得了高额利润，控制了世界范围内的商品市场和原料产地。
第二，金融资本的势力从国内扩展到国外，在世界范围内形成了以少数发达资本主义国家的金融资本为中心的世界资本主义经济体系，加强了金融资本在世界范围内的剥削和统治。
第三，加大了殖民地和附属国在经济上甚至政治上对垄断资本主义国家的依赖性。
第四，在客观上促进了世界范围内商品经济的发展和科技文化的交流。
（4）从经济上瓜分世界的国际垄断同盟已经形成
6领会7随着资本输出的增加和垄断组织向国外扩张势力范围活动的加剧，各国最大垄断组织之间争夺国外市场的竞争空前激烈。为了避免在竞争中两败俱伤，各国垄断组织谋求暂时妥协，达成国际性协定，以资本输出为基础，形成了垄断世界市场的国际垄断同盟，其目的在于瓜分世界市场，制定垄断价格，控制生产规模，垄断原料来源，分配投资场所，以保证共同获得高额垄断利润。国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加和国际托拉斯。
（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕
6领会7对于垄断资本来说，殖民地无论在市场霸占方面还是在原料产地争夺方面都具有重要意义，世界主要发达资本主义国家在向垄断阶段过渡的过程中，都曾不同程度地实行殖民扩张、抢占和瓜分殖民地，并由此形成了世界范围内的帝国主义殖民体系。世界领土被瓜分完毕是帝国主义时期的特点。
上述五个方面的基本经济特征中，最根本的特征和共同的基础就是垄断，五个特征都是垄断在国内和国际范围的具体表现。这表明，垄断已成为资本主义的重要经济基础。
2战后生产集中与垄断程度的进一步提高
6识记7第二次世界大战后，生产集中与垄断的程度有了进一步的提高。从生产集中程度的提高来看，一是被兼并的对象从中小企业发展到大企业之间的相互兼并，甚至跨国兼并；二是兼并的形式从横向、纵向兼并发展到混合兼并，使生产集中向跨部门、跨行业发展。混合兼并是战后垄断资本扩大垄断势力和进行垄断竞争的重要形式。
6领会7从垄断程度的提高来看，一是垄断企业不但规模越来越大，出现了一些巨型企业，而且垄断集中的程度也在提高，即大公司在各部门生产或销售中所占份额的提高；二是垄断企业的经营方式日益向多样化、综合化方向发展，出现了跨地区、跨部门、多样化经营的巨大企业——混合联合公司。混合联合公司具有单部门经营企业不具有的多样化优势，成为第二次世界大战后私人垄断的主要组织形式。
（四）垄断和竞争的关系
1垄断与竞争的并存
6领会7垄断是作为自由竞争的对立物而产生的。但是，垄断的产生并没有也不可能消除竞争，而是与竞争并存甚至加剧了竞争。
垄断之所以不能消灭竞争，根本原因在于垄断并没有消灭产生竞争的私有制和商品经济。而且，世界上也不存在囊括一切的绝对垄断。
2垄断条件下竞争的分类
6识记7垄断资本主义时期，竞争可分为两大类：
（1）自由竞争。此时它只居次要地位，范围局限于没有参加垄断组织的中小企业之间。
（2）垄断竞争，即由垄断而产生的竞争。它占据主要地位。它又可具体分为：
①垄断组织内部的竞争。
②垄断组织之间的竞争。
③垄断组织与非垄断组织之间的竞争。
3垄断条件下竞争的新特点
6识记7与自由竞争相比，垄断条件下的竞争具有以下新特点：
（1）竞争的主要目的是要攫取高额垄断利润以及巩固和扩大自己的垄断地位。
（2）竞争的规模比过去空前扩大。
（3）竞争的手段更加多样，无所不用其极。
（4）竞争的范围由经济领域扩展到各个领域、由国内扩展到国外。
（5）竞争程度更加激烈，时间更加持久，破坏性后果更加严重。
（五）垄断利润
1垄断利润
6识记7垄断利润是指垄断资本家凭借其垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润，它是垄断统治在经济上的实现形式。
2垄断利润的来源
6领会7垄断利润的来源归根到底是本国工人、小生产者和其他国家劳动者所创造的价值和剩余价值的一部分。
3获取垄断利润的途径
6识记7（1）加强对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削。
（2）掠夺非垄断企业的一部分利润。
（3）加强对国外人民的剥削。
（4）通过资本主义国家的财政和信贷，对国民收入进行有利于垄断资本家的再分配。
6领会7对垄断利润的追逐，是垄断资本主义生产的惟一的目的和动机，是剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现。
（六）垄断价格
6识记7垄断利润的获得是通过制定和执行垄断价格实现的。
1垄断价格
6识记7垄断价格就是垄断组织在销售商品或购买生产资料时，凭借其垄断地位所规定的、旨在保证最大限度利润的市场价格。垄断价格有垄断高价（售价）和垄断低价（购价）之分。
2垄断价格并没有否定价值规律
6领会7垄断价格的形成，并没有否定价值规律。原因在于：
（1）垄断价格的确定仍然要以价值为基础。
（2）全社会来看，商品的价格总额和价值总额仍是一致的。垄断价格并没有、也不可能增减商品所包含的价值。
（3）通过垄断价格实现的垄断利润，其来源依然雇佣工人生产的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。
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