原则问题 [美]罗纳德·德沃金- 第38节

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原则问题　＇美＇罗纳德·德沃金

　　　　　　但是，假如R　　　　　　　　的初始动议是成立的，那将怎样呢？〃　'　X
是中’为真”本身能够为非真非假吗？要不我们便持有V　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的
三个排他性真值的初始图式：真、假、非真非假。若“X　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是
中”为真，则“'　　　　　　　　　X　是中’为真”为真；但是若“X　　　　　　　　　　　　　　　是中”
为假或非真非假，则“'　X　　　　　　　　　　是酬为真”为假。在三个可能情况
中没有一个可令“'　X　　　　　　　　　是垂’为真”本身为非真非假。所以R
似乎是V　　　　　　自己演绎他的论证的牺牲品。V　　　　　　　　　　　　　　的论证假定，只有
当关于形式“X　　　　　　　　是币”的某个命题在“中”的模糊性结果中
是不确定的时候，关于法律的命题是不确定的，不过V　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的论
证还假定，无论“份”是否成立，只要它是不确定的，那么
命题〃　X　　　　是。，，为假〔　，〕　。
　　　　　　所以，我们可以抛开一直在讨论的反驳。没有理由假定
无法找到任何一般立法理论来为某个制度使用模糊语言时发
生在法律身上的问题提供答案。不过，现在有人会说，不存
在如此被普遍使用的立法理论。假如我们观察一下解释包含
模糊术语法规条款的法院的决定，我们便会发现，法院要么
对条款建构技术存在着分歧，要么只是在原则上达成了一致
意见，那些原则批判地使用着像“袭读神圣”术语一样模糊
的“故意”和“意图”之类的术语。但是那是什么原则呢？
即使我们把法院的这些声明当作规范法律陈述，像法规一样，
以下问题仍然悬而未决：法律如何受到法院在这些规范陈述
中使用了模糊术语的事实的影响？
　　　　　　假定我们以这个方式提出汤姆契约问题，假定那个问题
不存在正确答案。假定立法者颁布了一个法规，该法规规定，
　“裹读神圣”的契约是无效的；假定我们设想出了立法者颁
布这个法规时的精神状态；假定我们还设定了一般民众对待
安息日的态度；并且假定任何一个其他相关事宜。于是，假
如汤姆的契约在法律上是有效的，那么他拥有合法权利去兑
现承诺；假如该契约是无效的，那么汤姆没有合法的权利去
兑现承诺。我们能这样说吗？术语“衰读神圣”的模糊性，

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立法者对其自身精神状态可能给予的任何描述的模糊性，民
众对其自身态度可能给予的任何描述的模糊性，是我们正在
考察的这个问题要求我们把它们考虑进去的事实。它们并不
意味着我们的间题没有正确答案。假如有人指出，法官就法
规自身的建构提出的陈述包含着一些模糊术语，那么他只是
提供了一个进一步的事实。假如我们同意，那个进一步的事
实显然与我们的问题相关，那么我们将进一步考虑到，法官
作出了这些陈述。依靠术语“褒读神圣的”的模糊性，说不
出任何令我们生疑的东西，我们的问题有一个正确的答案。
　　　　　　我之所以强调那个限定条件，是因为我认为“因为法律
语言有时是模糊的，所以有的法律问题没有正确答案”这一
流行观点根本不依赖于来自模糊性的任何一个论证，而是依
赖于我将在后面描述的一个不同论证，即当理性法律工作者
就正确答案是什么产生分歧时，便可能不存在针对某法律问
题的正确答案。“一个有效契约”概念本身并不像“中年人”
概念那么模糊，它也不是来自以下事实：与某契约的有效性
相关的某法规语言是模糊的，以至于以那个语言为条件，该
契约是否有效的问题也是模糊的。无论如何，与假如法规不
包含模糊的术语相比，那个事实并不使得以下情况更有可能
出现：法律工作者将就该契约是否有效存在分歧―不是因为
术语的含义对于解决有效性间题是决定性的，而是因为法律
工作者的确就适于解决这些问题的解释技术和建构存在着分
歧。
　　　　　　来自实证主义的论证
　　　　　　法律实证主义有许多不同形式，但是它们都有一个共同
的观点，即法律仅仅因为某个人的行动或决定而存在。在实
证主义的某些形式中，这个行动是拥有实际政治权力的一个
人或一个团体的命令；在其另一些形式中，它可以是普遍地、
因果地接受习惯规则那样的消极行动；不过在每一个形式里，
某组行动被定义为既是必要又是充分的。我们因此可以以这

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一方式陈述作为一个法律理论类型的实证主义结构。假如
　“p　　”表示一个法律命题，〃　L　（　p　）　　　　　　　　　　＂表示某人或某团体以使
　　（p　）为真的方式实施行动的事实，那么实证主义主张，除
非L　（　p　　　　）为真，否则，（　p　　　　　　　　）无法为真。
　　　　　　由此看来，在其某些不同的形式里，实证主义似乎提供
了支持“没有正确答案”论题第二个表述的某个论证。假定
　　（p　）无法为真除非L　　　（　　　p　　　　　　）为真，并且（一p　　　　　　　　　　）无法为真
除非L　　　　　　（一p　　　）为真。就“L　　　　　　　”的任何一个讲得通的取值而
言，在某些情况下，L　　（　　　P　　　　　　　　）和L　　　　　　（一P　　　）皆为假。比如，
假如“L　　　　　”表示事实“一位君主签发了一个特殊命令”，那么，
　“他命令实施那个法令”可以为假，“他命令那个法令不被实
施”也可以为假，亦即“他禁止了那个法令”也可以为假。
但是假如L　（　P　　　　　　　）和L　（　？　p　　　　）皆为假，那么（p　　　　　　　　）或（一P　　　　　　）
都无法为真。这就是“没有正确答案”论题第二个表述的观
点。
　　　　　　当然，要是没有实证主义是正确的独立证明，那么法律
实证主义支持“没有正确答案”论题的第二个表述这一事实
便不应当算作关于第二个表述的完全证明。不过，既然以这
一形式或那一形式出现的实证主义是一个非常流行的法律理
论，那个理论和第二个表述之间的表面联系，假如它能够维
持下去的话，将对第二个表述提供重要的支持，并且也将解
释为什么“没有正确答案”论题大受欢迎。不过，可以迅速
证明的一点是，没有一个大家熟悉的实证主义形式真正地支
持第二个表述，或许惟一能支持第二个表述的形式将只能发
挥非常有限的作用。
　　　　　　不仅通过区分在我描述的一般结构中被给予“L　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　”的不
同值，而且通过区分假定存在于（p　　　　　　　　　　　　　　　）和L　（　P　　　　）之间的不同
联系，我们能够区分各种类型的实证主义。语义学实证主义
主张，（　p　　　　　）在含义上等同于L　（　p　）　　　　　　　　　，所以，比如，“汤姆的
契约是有效的”在含义上等同于“一个君主命令像汤姆的契

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约那样的契约务必得到执行”，如此等等。显然，语义学实证
主义无法替“没有正确答案”论题的第二个表述提供一个论
证。第二个表述承认，“汤姆的契约不是有效的”是“汤姆的
契约是有效的”的负判断；它承认，如果后一命题表示为；　'　n
〃　　，那么前一命题就必须表示为“一p　〃　　　　　　　　　　　　　　　；假如语义学实证主
义一个特定形式为“L　　　　　　　　　”设定了取值，以至于L　（　P　　　　　　　　　　）和L　　　　（一
P　　）无法同假，那么对于这个实证主义形式来说，刚才描述
过的支持“没有正确答案”论题的第二个表述的论证便不成
立。但是假如它设定的L　　值令L　（　P　　　　　　　　　　　　　　　）和L　（　？　p　　　　）可以同假
　　（如语义学实证主义的命令形式认定的那样），那么它便自相
矛盾，因为既然（p　　　　　　　　　）和（一P　　　　　　　）无法同假，那么（p　　　　　　　　　　）无
法等于L　（　p　）　；　　　　　　　（一p　　　）无法等于L　　　　　　　　　（一p　　　）。所以语义学
实证主义必定否认“汤姆的契约不是有效的”是“汤姆的契
约是有效的”的负判断。当然，只有在以该论题第一个表述
所主张的方式证明了法律工作者表面语言学行为是误导人的
之后，语义学实证主义才有资格否认它。
　　　　　　不过，有些实证主义形式不主张（p　　　　　　　　　　　　　　　）和L　（　p　　　　）之间的
关系是含义相等的关系。有的实证主义形式仅仅主张相互的
逻辑限定关系，所以，以下说法在逻辑上是必然的：假如一
位君主颁布命令说，像汤姆的契约那样的契约是有效的，那
么汤姆的契约是有效的，反之亦然。其他实证主义形式仅仅
主张较弱的真值函数等式关系，所以，只要汤姆的契约是有
效的，那么某个君主颁布命令执行像汤姆的契约那样的契约
将总是真的，反之亦然。
　　　　　　无论如何，证明以下情况是容易的：相互限定的实证主
义和真值函数等式的实证主义都无法支持“没有正确答案”
论题的第二个表述。我将对后一个较弱的实证主义形式作出
这一论证。相同论证对其较强的形式显然也是对立的。假如
　　（P　）在真值函数意义上等同于L　（　p　）　　　　　　　　　　　　　，当L　（　p　　　　　）为假时，
那么（p　　　　　）也为假，而不是单纯的非真。所以，当L　（　p　　　　　　　　　　　　　　　　　　）为

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原则问题　＇美＇罗纳德·德沃金

假时，（　　　p　　　）的负判断（一p　　　　　　　　　）必定为真。由于以p　　　　　　　　　　　）必定
要么真要么假，于是（p　　　　　　　　　　　）和（一P　　　　　　　）中必定有一个为真。
而这是“没有正确答案”论题的第二个表述所否定的结论。
我在本节早些时候描述的来自实证主义的这个论证是误导人
的，因为它利用了以下假定的区分，其一方是对L　（　p　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　）内涵
的否定即L　　　（　　　？　　　p　　　）　，另一方是对L　　　（　　　p　　　　　）外延的否定即～L
（　p　　）。假如（p　　　　　）在真值函数意义上等同于L　（　p　）　　　　　　　　　　　　　，那么它
似乎自然地随之而来的是，（　？　p　　　　　　　　　　　　　）在真值函数意义上等同于
L　　　　（一p　　　）。那似乎使得～L　（　p　　　　　　　　）不存在相等的对应项。于
是以下说法似乎是说得通的：当～L　（　P　　　　　　　　　　　　　　　　）为真时，（　P　　　　　　　）和
　　（？　p　）皆不为真。但是那完全忽视了以下事实：假如L　（　p　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　）
的确等于（p　　　　　　　）且L　　　　　　（一p　　　）等于（？　　　p　　　）　　，那么从前一个
等式可以得出～L　（　P　　　　　　　　　）等