国际贸易法[第2版] 郭寿康、韩立余编著- 第3节

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国际贸易法＇第2　版＇　郭寿康、韩立余编著

　　　同。法律的适用成为首先关注的问题。这里所说的法律是广义上
　　　的法律，包括国际条约、国际惯例和国内法。国际惯例作为国际
　　　贸易法的渊源在国际货物买卖中表现得尤为突出。
　　　重点问题
　　　　　　　　●国际货物买卖合同的法律适用
　　　　　　　　●国际货物销售合同公约的适用范围
　　　　　　　　●国际贸易术语
　　　　　　　　●国际贸易术语解释通则
　　　　　　　　●国际商事合同通则

第一节　调整国际货物买卖的法律
　　　　　　国际货物买卖是国际贸易的最古老形式，与国内货物买
卖相比，具有下述特点：第一，当事人位于不同的国家，彼此
不很了解，缺乏信任；第二，当事人所处国家的法律制度不同，
由此导致当事人权利、义务不同，争议解决方法不同，争议
解决的时间长、难度大；第三，国际货物买卖一般需要经过长
距离运输，货物较长时间处于第三人控制中。程序增多，风
险增大；第四，货物和与货物有关的单据是分别处理的，具有
不同的法律效力，甚至有时交付单据即可获得偿付；第五，货
款支付一般很少即时清结，通常需要作出某种付款安排；第六，
货物的交付很少是买卖双方直接交接，通常需要通过第三人
（承运人）转交，转交时货物的质量可能发生变化。
　　　　　　国际货物买卖是通过当事人签订合同进行的，由于买卖
涉及一系列程序，买卖合同的当事人一般需要相互并与其他
人签订一系列合同或协议，如买卖合同、运输合同、保险合
同、信用证等。交易的顺利进行，不仅需要当事人的配合，
还需要法律的保障。法律规则不同，当事人的权利、义务不
同。因此，适用什么样的法律规范来调整当事人的交易就成
为非常重要的问题。这也就是国际货物买卖的法律适用问题。
　　　　　　一、国际货物买卖法律适用的特点
　　　　　　（一）特点
　　　　　　调整国际货物买卖的主要法律是合同法，而合同法的最

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重要特点是契约自由。在不违反国家强制性法律规定的情况
下，合同的当事人可以自由约定与交易有关的事项，包括是
否进行交易，选择交易对象、交易标的、价格、货物交付方
式、货款支付方式，还包括合同形式、合同其他内容的约定
等。在合同的履行过程中，当事人还可以对合同进行修改或
补充，还可以约定解除合同的条件，自由选择争议解决的方
式。选择合同适用的法律也是当事人可自由约定的内容之一。
除非交易危害国家安全或公共利益，政府或法院一般不干涉
当事人签订、履行合同。因此在法律适用这一点上，无论是
国内法还是国际公约，一般都规定按当事人的约定；只有在当
事人没有约定的情况下，法院或仲裁机构才会按照合同最密
切联系原则确定合同适用的法律，即当事人约定优先。如中
国《合同法》规定，涉外合同的当事人可以选择处理合同争
议所适用的法律，法律另有规定的除外。涉外合同的当事人
没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。
　　　　　　当事人选择的适用法律一般应是实体法，而不包括国际
私法规则，以避免产生适用法律的不确定性，违反当事人的
意思表示。我国最高人民法院曾在《关于适用若干问题的解答》中规定，当事人协议选择的或者人民法
院按照最密切联系原则确定的处理合同争议所适用的法律，
是指现行的实体法，而不包括冲突法规范和程序法。中国在
加人《联合国国际货物销售合同公约》（CISU）时对该公约第1
条第2　　款的私法原则作出了保留。美国对此也作出了保留。
据加拿大法律，合同的准据法也仅指某法律制度中的实体法，
而不包括国际私法规范。这也就是表示，在合同法领域不存
在反致或转致问题。另外，在按最密切联系原则确定合同的
适用法律时，法院或仲裁机构一般按其所在地国家的法律确
定适用法，该适用法一般也是实体法。
　　　　　　合同当事人选择的用于处理合同争议所适用的规范，可
以是国际公约、某一国内法，也可以是国际惯例。由于合同

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的内容广泛，不同的间题可能有不同的适用规范，所以在一
个合同中，可以同时选择适用国际公约、国内法和国际惯例。
如国际商会制定的《国际销售示范合同》规定：除非合同双方
另有约定，本范本合同适用《联合国国际货物销售合同公约》。
对该公约未作规定的问题将由某国法律管辖。而实际上，在
国际货物买卖合同中，总是适用某一贸易术语，这就需要确
定选择适用的是何种贸易术语。
　　　　　　国际统一私法协会制定的《国际商事合同通则》在内容
和调整范围上都比《联合国国际货物销售合同公约》广，当
事人可以选择该通则作为适用法律。
　　　　　　无论当事人选择什么国际公约、国内法或国际惯例，实
际上都是当事人用于确定其合同内容的一种方式，是其意思
的自由表示。不能因为当事人在合同中没有具体选择某一具
体的国内法而否认该选择的效力。
　　　　　　（二）（国际货物销售合同适用法律公约》
　　　　　　1985　　　年　11　　月联合国国际贸易法委员会和海牙国际私法
会议联合召开的外交会议通过了《国际货物销售合同适用法
律公约》（未生效）。该公约所指的适用法律，是某一个国家的
现行实体法，不包括该国的国际私法规范。
　　　　　　该公约规定了适用法的确定原则。首先，销售合同受当
事人选择的法律调整。该选择必须是明示的或通过合同条款
和当事人的行为清楚表明的。选择适用的法律可以限于合同
中的一部分。当事人也可以在选定适用法之后变更适用法，
该变更不影响合同的形式效力或第三方的权利。但当事人的
这种选择是否存在、是否具有实质效力，由所选择法律确定。
如据该法律该选择无效，则适用订约时卖方或买方营业地所
在国的法律。其次，在当事人没有选择合同的适用法的范围
内，合同受订约时卖方营业地所在国国家法律的管辖。但下
述三种情况下，应受订约时买方营业地所在国国家法律的管
辖：当事人在该国进行谈判井签订合同；合同明确规定卖方必

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须在该国履行义务；合同主要依买方确定的条件并应买方发出
的投标邀请而订立。如果存在与合同有更密切联系的法律，
则适用该法律，而不适用卖方或买方营业地所在国的法律，
但该规定在买方和卖方都在《联合国国际货物销售合同公约》
缔约国有营业地、涉及问题属于《联合国国际货物销售合同
公约》调整范围时不适用。
　　　　　　该公约规定，销售合同或其条款是否存在、是否具有实
质效力，根据该公约规定应适用的法律确定。但对于确定当
事人是否同意某法律选择、合同或条款，如依该公约规定的
法律进行确定不合适，可以适用其营业地所在国的法律。根
据该公约，合同的适用法具体调整下述问题：合同的解释；当事
人的权利、义务及合同的履行；买方有权享有货物产生的产品、
收益及利息的时间；买方承担货物风险的时间；当事人保留货
物所有权条款的效力和效果；不履行合同的后果，包括可以受
偿的损失类别，但不影响法院地的程序法；债务及诉讼时效消
灭的方法；合同无效的后果。
　　　　　　该公约不确定适用于下述问题的法律：当事人的行为能力
或由于当事人没有行为能力而导致合同无效的后果；代理人是
否能够约束被代理人或部门是否能够约束公司的问题；所有权
的转移（上述保留所有权间题除外）；销鲁对当事人之外的第三
人的效力；就仲裁或法院选择所达成的协议。
　　　　　　合同的形式效力不属于合同适用法调整的范围。该公约
对合同的形式效力直接作了规定。不同国家的当事人签订的
合同，如果符合该公约规定的法律或当事人所在国的任何一
国的法律的规定，则形式上有效。如代理人签订合同，代理
人的行为国即是上述当事人的有关国家。行为的形式效力据
该公约或行为地国家的法律确定。但如果该公约缔约国作出
保留，合同必须采用书面形式订立，则就形式效力问题，该
公约不适用于订约时一方当事人处于上述国家的合同。
　　　　　　二、各国关于货物买卖的立法概况

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　　　　　　国际货物买卖合同一般都离不开国内法的调整，在选择
某一国内法作为买卖合同的适用法律时更是如此。世界上许
多国家都有单独的买卖法调整买卖合同，但一般很少将国内
合同与国际合同区别对待。
　　　　　　我国没有单独的买卖法。买卖合同适用《合同法》的规
定。除合同法总则适用于买卖合同外，在合同法分则中。有
一章对买卖合同作了规定，统一适用于国内买卖合同和国际
买卖合同。在此之前，我国存在国内和涉外两套合同法，分
别适用于国内合同与涉外合同。自1999　年10　月l　　日《合同法》
施行日起，这种状况已不存在。
　　　　　　在普通法系和大陆法系国家，调整国际货物买卖的法律
规范的表现形式并不相同。在普通法系国家，既有成文的货
物买卖法，又有法官创造的判例法；在具体适用时，判例法往
往比成文法具有更强的适用性，脱离了判例法是不能适用成
文法的。英国最早的调整货物买卖的成文法是《1893　年货物
买卖法《该法实际上是判例法的成文化。1979　年制定了新的
　《1979　年货物买卖法》，该法被《1994　年货物买卖与供应法》
修订，适用范围扩大，不仅包括货物买卖，还包括货物供应，
但关于货物买卖的规定没有多大变化。在美国，有关货物买
卖的成文法是《美国统一商法典》。由调整商事交易不同过程
的规范组成。该法典不是美国联邦法律，而是由民间组织起
草制定、供各州采用的示范法。在美国，商事交易是由州法
调整的。该法已被49　个州采用（路易斯安那州除外）。在大陆
法系国家，情况又有不同。由于历史的原因，有的国家采取
民商合一的方式，不存在单独调整买