《期货法律法规精选真题+(4)》

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期货法律法规精选真题+(4)- 第10节


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,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认 C: 期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明 D: 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明 
 
 
 
正确答案是:B;D

正确答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定,期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经伞体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。
   13 。 《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营业务的机构是指:()。 A: 期货公司 B: 期货交易所的非期货公司结算会员 C: 期货投资咨询从事期货经营业务的机构 D: 为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构 
 
 
 
正确答案是:A;B;C;D

正确答案解析:《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称从事期货经营业务的机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询从事期货经营业务的机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他从事期货经营业务的机构。
    
 
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