合理的选择。比方说，家庭要从不同的商品组合中做出选择，企业要从不同的生产方式中做
出选择。正如我们所知道的理性，其实就是将不同的选择方案进行比较，排列出先后顺序，
并从中选取最好的方案。
阿罗将这种比较选择的方法推广到政治领域，他的证明告诉人们，这种多数表决制度，
事实上并不能保证能做出一个最优排序，这也被称为阿罗不可能定理。比如：要求A、B、C
三人投票选择X，Y，Z三种可能的社会状态。假设A宁愿选X而不选Y，而且愿选Y而不选Z；
B也宁愿选Y而不选Z，但却愿选Z而不选X；C和B一样宁愿选Z而不选X，但和A一样宁
愿选X而不选Y。这样将会出现：X以A和C两票胜Y，Y以A和B两票胜Z，但是X胜不了Z，
因为Z以B和C两票胜X。换句话说，在这个有三个表决者和三种可能性的简单例子中，民
主的多数选择办法导致僵局。
令大多数经济学家始料未及的是，阿罗的“不可能性定理”对政治哲学和福利经济学造
成的影响是如此惊人，以致后来足有几百篇论文驳斥这个定理，最终，阿罗的定理经受住一
切技术性批评，人们最终接受了这个纽约小伙子的观点。人们也将无数的荣誉授予这位伟大
的经济学家：经济计量学会会长，管理科学会会长、经济协会会长，最高荣誉是1972年与英
国经济学家约翰？？理查德？？希克斯分享了诺贝尔经济学奖。
阿罗经过严格的证明告诉人们这样一个悖论：如果我们希望整个社会理性，那么不可避
免出现一个独裁者；但如果不要任何独裁者，那么做出来的社会抉择往往是非理性的。阿罗
的努力把人们的视线从市场民主延伸到了政治民主，他提出的疑问直接导致人们对福利经济
学的怀疑，人们甚至怀疑“民主”本身。
另一位经济学家跟随阿罗的脚步，取得了令人瞩目的成果，他的名字叫阿玛蒂亚？？森。
这位来自印度的经济学家9岁时经历了印度孟加拉邦的大饥荒，这场饥荒中饿死了300万印
度人，饥饿的农民到森的祖父家要饭的场景深深的印在他的脑海里，这也让森后来将毕生的
精力都放在福利经济学领域。
这位穷人经济学家将阿罗的不可能定理进行了延伸，他告诉人们这样一个结论：如果将
阿罗的不可能定理进行弱化，那么社会选择可以理性，但这时会出现帕累托有效和最小自由
之间的冲突。
打个比方，你想把客厅刷成红色，如果全社会投票反对你就不能刷，这就是阿罗不可能
定理。森把这个定理弱化了，比如你想把客厅刷成红色，这就是你的最小自由，因而你拥有
这个权力。而森告诉我们：这样的条件下，虽然社会能够理性，但是这样的理性是无意义的。
因为如果社会上每个人都有自己的最小自由，那么整个社会就如同被掏了一个个“小窟窿”，
剩余的选择才是社会选择，显然这样的理性无从谈起。
几个漂亮的创新
兼顾效率与公平是任何社会的目标，为了协调这对看似不能调和的矛盾，无数的经济学
家们奉献了他们的智慧。
阿罗首先证明所有完美市场是有效的，他的天才想法是，通过调整起点，利用完全竞争
的市场可以得到所有有效的结果。阿罗的方案被经济学家们称为“领跑理论”。
让我们回到博尔特的百米赛跑中，显然因为博尔特最后没有全力冲刺的原因是因为领先
第二名很多，因此如果想让所有的选手同时撞线，你就必须改变规则，让速度快的选手慢下
来，然后大家一起冲刺，当然这是才能的浪费。还有一种方案，将某些起跑器向前搬，再把
有的起跑器向后搬，以使所有的选手都尽快跑，比方说，将博尔特的起跑器向后搬5米，这
样他就必须全力冲刺才能争取这枚金牌，因此在遵守通用规则的条件下，速度最快的选手必
须跑更多的路，才能和最慢的选手同时到达终点。
阿罗证明，在努力平衡竞争性市场中，这种方法能够奏效，它本身并不干预市场，而是
通过一次性付款或一次性征税来调整起跑点。事实上，这种方法很像遗产税，改变财富分配
的起点，并以此给大家重新公平竞争的机会，同时又保留了社会的延续性。
当然，百米比赛的解决方案是相对简单的，只要调整起跑器的位置就可以了。然而在真
正的经济市场中，当数十亿不同商品、动机、人才准备起跑时，谁来搬动起跑器呢，呵呵，
这似乎是个不可能完成的任务，领跑理论只是一种大胆的主张。
阿罗实际上向我们传达了这样一个信息：可以让竞争性的经济体利用各种本领和原材料，
利用每一次贸易、合作、教育、投入的机会，通过转移起跑点，让完美的市场完成其他的工
作。
但真的能这么做吗？
面对今天的姚明，按照阿罗的方法，应该在他二十五岁时一次性收取数千万的重税，这
样他仍有动力去不断的打比赛、拍广告赚钱，因为他无法通过减少比赛来避税，他赚的钱足
以支付税款，并且能够让他住海滨别墅，在这种情形下，才能和其他人一样实现“结果公平”。
方案是近乎完美的，缺点只有一个：无法实施。
当然我们不能因此就放弃领跑理论，恰恰相反，它有助于我们思考效率与公平问题的解
决方式，我们在遇到类似的问题时，首先应该想到的是能否挪动“起跑器”，而不是干预比赛，
应首先考虑依靠市场调节，而不是对市场横加阻挠。
除了“领跑理论”，经济学家们为了实现社会的效率与公平，还提出过很多漂亮的创新，
其中米尔顿？？弗里德曼提出的学生教育券和负所得税无疑是最精彩的。
负所得税源于这样一种思想：应该鼓励那些低收入的家庭依靠自己的努力改善生活，而
不仅仅是依赖政府的补助。传统帮助穷人的方法是，设定一个收入平均水平，对那些低于平
均线的穷人统一发放一定数额的补助，以满足他们的最低生活水平。然而负所得税的做法改
变了统一分配的原则，同样制定一个收入平均水平，然后根据每个家庭的收入差别，分别制
定税收门限，当一个家庭收入超过平均水平就应该收取正所得税；而当一个家庭的收入低于
平均水平时，就应该收取负所得税，即从政府那里获得补助，但是这样的补助应该和家庭收
入有关。
因此，负所得税的好处是，在确保最低收入的同时，又避免了现行福利计划的大部分缺
陷。它使得税收集中用于穷人。与众多的现行计划相比，负所得税有这样一种伟大的优点：
它使得公共基金根据穷人的收入不同进行差别分配，而不是无目标地分配资金。
事实上，负所得税将贫穷的人当作认真尽责的人来对待，而不是当作无能的、受国家保
护的人来对待。负所得税通过货币的形式，并且按照收入这一客观的标准来给予穷人帮助，
使穷人担负起对其自己的福利状况的责任，从而促进独立与自立习惯的培养。负所得税能够
平等地对待所有的人，而与此同时又保持穷人小规模地、循序渐进地进行自助的动力，因此
它既可以更多地帮助穷人，又可以大大地减少耗费。
教育券的想法相对简单一些，它的办法是取代过去将钱直接补贴给公立学校的做法，而
将教育券直接给予各个家庭，以便他们能够将孩子们送进自己选择的学校。这一想法实际上
相当于给父母们提供了“选票”，父母可以根据学校的优劣进行投票。
弗里德曼认为，政府要是真想帮助穷人，不要设立更多的公立学校，因为公立学校必然
是官僚或者低效的，而应该给学生们教育券，不强制他们上公立学校，他们可以拿券去私立
学校抵冲学费，然后政府再为私人学校兑换教育券，这样能够增加学生们的选择性，加强了
学校间的竞争。
教育券方案的提出立刻得到家长的鼓励，但是遇到了来自教育机构内部和外部的抗议风
暴。教师们将这种做法看作是一种联合起哄的方式，而行政管理者也惧怕他们会失去对预算
和任免的控制，更多的人则担心它会毁灭教育的平等主义原则，因为富裕的父母能够将他们
的孩子送进更昂贵的学校，而贫穷的父母并没有能力承担高额的学费，由此会带来教育资源
的两极分化。
尽管反对声此起彼伏，但人们仍然在美国加尼福利亚州的一个地区进行了实验，不过，
在该地区试验的结果却并非像我们想象的那样，因为当地首先制定了这样一项措施，任何一
位因该试验而离开学校的教师，将会被优先分配到其他学校工作，这就保证了没有教师因为
“落选”会被赶到大街上去。
这一措施的实施几乎改变了整个计划，因为这将保证那些不受欢迎教师的境况不会恶化，
最终，尽管这样的措施极大地提高了学校的教育质量，但实际上，“好”学校很快就达到了它
的最大负荷，而那些给学校投反对票的学生也不得不仍然回到教室里上课，并且很快这样的
措施引发了一连串的次级效应：好学校开始筛选他们想要的学生，教师们也将注意力放在如
何获得“选票”上，试验的结果远远偏离了人们最初的意愿。
不完美的经济学
如果说在人类社会中，爱情是古老而永恒的话题，那么在经济学中，这个话题就是效率
与公平。面对这个人类永恒的话题，无数经济学家为它奋斗终身，其中有庇古、帕累托、马
歇尔、罗宾斯、卡尔多、希克斯、萨缪尔森、弗里德曼、阿罗等等，他们为全人类的梦想而
努力，这种努力超越了学术的界限、国家的疆土。
最初提出这个问题的是帕累托，他所建立的帕累托最优也成为经济学家们追求的理想。
而随着阿罗的“不可能定理”，今天的经济学家们似乎才真正意识到他们面对的是一个“不可
能完成的任务”。如果每个人都是理性的，那么所有人集合在一起是理性的吗？这是社会选择
要研究的命题，阿罗做出了开创性的贡献，他把经济问题拓展到社会领域，引起了全社会对
公平和效率的讨论。
如何处理效率与公平的关系，这将是一个困扰经济学家的永恒话题。而无论是效率问题
还是公平问题，都是和我们经济体制的不完善联系在一起的，直到今天，经济学家们都无法
给出满意的答案，不过请相信，请相信经济学家们正在为此努力着。
太阳每天都是新的，明天的经济学会更加美好。
我想用最后一个问题结束本章的话题：
3个人到你那里找工作，你只有1个岗位，他们的个人能力和工作表现都一样，你的目
标是希望通过雇佣使得社会更加美好。
第一个人是这三个人中最穷的，如果提高人类福利是你最主要的目的，那么你该雇佣他。
第二个人是最不快乐的，这份工作能够使他更加快乐。
第三个人既不是最穷的，也不是最不快乐的，但他有慢性病，这种病会影响他的一生，
这份工作能够为他治病提供经济保障。
谁该得到这份工作呢？
（完）
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